澎博模擬資管柜臺(tái)管理

澎博模擬資管柜臺(tái)管理是一款柜臺(tái)管理資管測(cè)試版模擬資管系統(tǒng)，在資產(chǎn)管理的系統(tǒng)中，資管系統(tǒng)柜臺(tái)管理是極其重要的一環(huán)，在這里我們可以進(jìn)行賬號(hào)設(shè)置、手續(xù)費(fèi)率設(shè)置、保證金率設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)控制設(shè)置、報(bào)表管理、日志管理等方面的設(shè)置。該系統(tǒng)沿襲了上海澎博安全、穩(wěn)定、操作簡(jiǎn)單的產(chǎn)品風(fēng)格。

軟件說明

資管系統(tǒng)柜臺(tái)管理終端（下稱：終端）用于對(duì)博易鑫管家資管系統(tǒng)進(jìn)行日常 維護(hù)和管理，包括創(chuàng)建基金及配套的主賬號(hào)和子賬號(hào)、對(duì)子賬號(hào)出入金、修改子 賬號(hào)的手續(xù)費(fèi)率和保證金率、設(shè)置主賬號(hào)和子賬號(hào)的風(fēng)控規(guī)則、查看子賬號(hào)的交 易和結(jié)算數(shù)據(jù)等。

常見問題

1. 系統(tǒng)設(shè)置中哪些是立即生效的，哪些是延遲生效的？ 

除手續(xù)費(fèi)和保證金外，其它的設(shè)置都是立即生效，包括創(chuàng)建子賬號(hào)、出入金、 修改風(fēng)控等。 手續(xù)費(fèi)率和保證金率 20:00 之后修改，次日 8：00 生效。8：00 之后修改，結(jié) 算時(shí)才能生效，結(jié)算單會(huì)按新費(fèi)率計(jì)算當(dāng)天所有交易的手續(xù)費(fèi)和保證金。 新建子賬號(hào)時(shí)，先加載費(fèi)率，再入金、加載風(fēng)控或登錄子賬號(hào)，子賬號(hào)會(huì)使 用指定的費(fèi)率。如果先入金、加載風(fēng)控或登錄子賬號(hào)，再加載費(fèi)率，費(fèi)率要 結(jié)算時(shí)才能生效。 

2. 手續(xù)費(fèi)率和保證金率是相對(duì)值還是絕對(duì)值？ 

設(shè)置費(fèi)率時(shí)可選相對(duì)或絕對(duì)收取。相對(duì)是指在主賬號(hào)費(fèi)率（期貨公司規(guī)定的 費(fèi)率，不是交易所費(fèi)率）基礎(chǔ)上加收設(shè)定的數(shù)值，絕對(duì)是指只收設(shè)定的數(shù)值。 

3. 平今手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠的部分是盤中立即返還嗎？ 

上期所是盤中立即返還，其它交易所盤中全額收取，結(jié)算時(shí)返還。 

4. 針對(duì)交易所規(guī)定的平今手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠的合約，怎樣設(shè)置子賬號(hào)不享受優(yōu)惠？ 

在手續(xù)費(fèi)模版中，上期所品種的“平今手續(xù)費(fèi)率”填全額手續(xù)費(fèi)，其它交易 所品種“平今優(yōu)惠方式”選擇“不優(yōu)惠”。然后為子賬號(hào)加載該手續(xù)費(fèi)模版。 

5. 風(fēng)控規(guī)則是保存在服務(wù)器上還是客戶的電腦上？客戶的電腦斷網(wǎng)了是否會(huì) 影響風(fēng)控？ 

風(fēng)控規(guī)則保存在服務(wù)器上，永久有效，客戶斷網(wǎng)不會(huì)影響風(fēng)控的執(zhí)行。 

6. 客戶通過主賬號(hào)直接平倉(cāng)了，子賬號(hào)的持倉(cāng)怎么處理？ 

使用監(jiān)控終端的“修正持倉(cāng)”功能。先選中子賬號(hào)，再點(diǎn)擊主菜單的“工 具”、“修正持倉(cāng)”，然后將合約設(shè)為已平倉(cāng)的合約，買賣設(shè)為平倉(cāng)方向， 開平設(shè)為平倉(cāng)或平今，價(jià)格設(shè)為實(shí)際成交價(jià)格，數(shù)量設(shè)為平倉(cāng)數(shù)量，點(diǎn)擊 “確定”按鈕。 修正持倉(cāng)可以在盤中操作，但必需在結(jié)算前完成。 

7. 子賬號(hào)登錄時(shí)報(bào)錯(cuò)“對(duì)應(yīng)的主賬號(hào)不存在”？ 

主賬號(hào)的交易密碼不正確，系統(tǒng)啟動(dòng)時(shí)未能成功登錄到期貨公司的交易系統(tǒng) （CTP、金仕達(dá)、恒生）中。 本系統(tǒng)每天 8：00 和 20：00 重啟，重啟時(shí)如果主賬號(hào)登錄失敗，子賬號(hào)全 天都無(wú)法使用。請(qǐng)先設(shè)置正確的主賬號(hào)交易密碼，然后通知期貨公司在非交 易時(shí)段（8：50 或 20：50 之前，或 11：30 至 12：55 之間）重啟本系統(tǒng)。 每次修改主賬號(hào)在期貨公司的交易密碼時(shí)，需同時(shí)在柜臺(tái)管理終端中修改主 賬號(hào)的交易密碼。修改方法為：在主賬號(hào)上點(diǎn)擊鼠標(biāo)右鍵，選擇“修改主賬 號(hào)”，詳見《資管系統(tǒng)柜臺(tái)管理說明文檔》第二章 2.1.4 節(jié)。 

8. 盤中怎樣禁止子賬號(hào)交易，修改密碼可以嗎？ 

將子賬戶出金或加載禁止開倉(cāng)的風(fēng)控規(guī)則。為提高交易速度，下單時(shí)不校驗(yàn) 密碼，修改密碼只能禁止用戶登錄，但已登錄的不受影響。 

9. 市價(jià)下單報(bào)“資金不足”，但限價(jià)下單卻可以？ 

市價(jià)下單時(shí)按漲停價(jià)凍結(jié)資金，限價(jià)下單時(shí)按委托價(jià)凍結(jié)資金。 

10. 后臺(tái)為金仕達(dá)、恒生、CTP 二席時(shí)，主賬號(hào)入金監(jiān)控終端不能立即顯示？ 

主賬號(hào)盤中出入金，后臺(tái)不會(huì)主動(dòng)推送通知，系統(tǒng)每 5 分鐘查詢一次。 

11. 安裝包中的那些軟件要分別使用什么賬號(hào)登錄？ 

柜臺(tái)管理終端和監(jiān)控終端是給管理員使用，因此要使用管理員賬號(hào)登錄；閃 電手和閃電王使用子賬號(hào)登錄。使用閃電手之前還需要使用行情賬號(hào)登錄博 易大師，行情賬號(hào)安裝包一般都會(huì)自帶。 

12. 怎樣統(tǒng)計(jì)子賬號(hào)一段時(shí)間內(nèi)的手續(xù)費(fèi)？ 

在柜臺(tái)管理終端的“報(bào)表管理”、“結(jié)算單”中按“日期范圍”查詢子賬號(hào) 的結(jié)算單。結(jié)算單中的基礎(chǔ)手續(xù)費(fèi)是按主賬號(hào)費(fèi)率算出，總手續(xù)費(fèi)是按子賬 號(hào)費(fèi)率算出，附加手續(xù)費(fèi)等于總手續(xù)費(fèi)減去基礎(chǔ)手續(xù)費(fèi)。 

13. 怎樣查詢子賬號(hào)的下單 IP 和 MAC 地址？ 

在柜臺(tái)管理終端的“報(bào)表管理”、“委托記錄”中查詢。 

14. 結(jié)算后，監(jiān)控顯示的子賬號(hào)權(quán)益和閃電手顯示的不一樣？ 

監(jiān)控使用最新價(jià)計(jì)算子賬號(hào)權(quán)益，結(jié)算后按收盤價(jià)計(jì)算。閃電手結(jié)算后顯示 的權(quán)益是按結(jié)算價(jià)計(jì)算。 

15. 收盤后發(fā)現(xiàn)手續(xù)費(fèi)變少，權(quán)益增加了？ 

大連、鄭州、中金所平今優(yōu)惠的手續(xù)費(fèi)是結(jié)算時(shí)返還。 

16. 哪些操作不能在結(jié)算后做？ 

結(jié)算后不能出入金、不能修正持倉(cāng)。其它操作不受限制。 

17. 子賬號(hào)的平倉(cāng)（或持倉(cāng)）盈虧之和與主賬號(hào)的平倉(cāng)（或持倉(cāng)）盈虧不一致？ 

這個(gè)不是問題，把平倉(cāng)盈虧和持倉(cāng)盈虧加起來(lái)兩邊就一致了。根據(jù)先開先平 的原則，某個(gè)子賬號(hào)平倉(cāng)時(shí)實(shí)際上平的可能是其他子賬號(hào)開的倉(cāng)。舉例說明： 假設(shè)子賬號(hào) A 于 9:00 在價(jià)格 1000 買開倉(cāng) 1 手，子賬號(hào) B 于 10:00 在價(jià)格 1010 買開倉(cāng) 1 手，B 隨后于 11:00 在價(jià)格 1020 賣平倉(cāng) 1 手，直至下午收盤 不再有交易，當(dāng)日結(jié)算價(jià) 1020。 根據(jù)先開先平的原則，結(jié)算時(shí)主賬號(hào)剩余 1 手價(jià)格為 1010 的多單，持倉(cāng)盈 虧 10，平倉(cāng)盈虧 20；A 剩余 1 手價(jià)格為 1000 的多單，持倉(cāng)盈虧 20，平倉(cāng)盈 虧 0；B 無(wú)持倉(cāng)，持倉(cāng)盈虧 0，平倉(cāng)盈虧 10。 

18. 優(yōu)先資金、劣后資金、期初投入、安全度分別是什么意思？ 

優(yōu)先資金是權(quán)益中要優(yōu)先保證安全的部分，權(quán)益減去優(yōu)先資金是劣后資金， 劣后資金除以優(yōu)先資金是安全度，期初投入是賬號(hào)初始投入的資金。這些數(shù) 值主要用于風(fēng)控計(jì)算，可以通過出入金來(lái)修改。 

19. 出入金時(shí)，可用資金、優(yōu)先資金、期初投入怎么填？ 

可用資金是給子賬號(hào)增加的總資金，優(yōu)先資金是總資金中的優(yōu)先部分，期初 投入可按實(shí)際投入金額填寫。如果只需修改其中的某項(xiàng)，其它項(xiàng)可以不填 （例如只修改優(yōu)先資金時(shí)，可用資金和期初投入均可不填）。 

20. 手續(xù)費(fèi)和保證金模版是否可以導(dǎo)入導(dǎo)出？ 

1.3.23 版起的柜臺(tái)管理中增加了此功能。在模版上點(diǎn)鼠標(biāo)右鍵可以選擇 “導(dǎo)出”，在基金組上點(diǎn)擊鼠標(biāo)右鍵可以選擇“導(dǎo)入”。 

21. 子賬號(hào)能否使用手機(jī)進(jìn)行交易？ 

可以，但需要期貨公司安裝一套掌上財(cái)富手機(jī)交易網(wǎng)關(guān)。 

22. 風(fēng)控的自動(dòng)強(qiáng)平是怎么執(zhí)行的？ 

系統(tǒng)根據(jù)行情實(shí)時(shí)計(jì)算各個(gè)賬號(hào)的資金狀況，并與已加載的風(fēng)控規(guī)則進(jìn)行比 對(duì)，一旦達(dá)到強(qiáng)平標(biāo)準(zhǔn)就立即按照風(fēng)控規(guī)則規(guī)定的比例對(duì)每一項(xiàng)持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng) 平，不足一手的按一手算。強(qiáng)平價(jià)格為漲�；虻�停價(jià)。 強(qiáng)平時(shí)會(huì)撤銷未成交的開倉(cāng)委托，如果平倉(cāng)數(shù)量超過可用數(shù)量還會(huì)撤銷未成 交的平倉(cāng)委托。如果強(qiáng)平數(shù)量超過合約的單筆最大下單數(shù)量，系統(tǒng)會(huì)拆分成 多筆委托報(bào)入。 一條強(qiáng)平風(fēng)控觸發(fā)后有 30 秒的冷卻期，該時(shí)段內(nèi)不再對(duì)該條規(guī)則進(jìn)行判 斷。 注：如果賬號(hào)的持倉(cāng)量大而合約的流動(dòng)性不足，不要將強(qiáng)平比例設(shè)為 100%，否則可能直接砸到停板價(jià)。 

23. “時(shí)間到達(dá)”這種強(qiáng)平規(guī)則是只在那一時(shí)刻觸發(fā)，還是會(huì)持續(xù)觸發(fā)？ 

只在那一時(shí)刻觸發(fā)。但強(qiáng)平時(shí)會(huì)撤銷所有未完成的開倉(cāng)委托，且會(huì)禁止后續(xù) 的開倉(cāng)委托。 

24. 系統(tǒng)如何實(shí)現(xiàn)防止自成交？ 

交易所規(guī)定每個(gè)合約每天自成交不得達(dá)到 5 次。我們系統(tǒng)默認(rèn)允許發(fā)生 2 次 （可修改），一旦達(dá)到就會(huì)對(duì)后續(xù)的所有委托進(jìn)行判斷。如果已有反向掛單 且可能導(dǎo)致自成交，就對(duì)本次委托進(jìn)行排隊(duì)或改價(jià)處理。 25. 如果子賬號(hào)費(fèi)率比主賬號(hào)高，那么加收的手續(xù)費(fèi)到哪去了？ 留存在主賬號(hào)中。舉例說明： 初始時(shí)主賬號(hào)資金 100 萬(wàn)，有 2 個(gè)子賬號(hào)，每個(gè)子賬號(hào)資金 50 萬(wàn)。經(jīng)過一 天的交易后，主賬號(hào)手續(xù)費(fèi) 1 萬(wàn)，虧損 1 萬(wàn)，當(dāng)日結(jié)存 98 萬(wàn)。兩個(gè)子賬號(hào) 總共手續(xù)費(fèi) 1 萬(wàn) 5 千，虧損 1 萬(wàn)，當(dāng)日結(jié)存總共 97 萬(wàn) 5 千。 交易結(jié)束后子賬號(hào)決定撤資清算，只需返還子賬號(hào) 97 萬(wàn) 5 千，主賬號(hào)中剩 余的 5 千即為加收的手續(xù)費(fèi)。